内容摘要
　　本课题重点研究在司法责任制改革背景下，我国法官责任追究的现状、理论和对策三个问题。
　　第一部分讨论了法官责任追究的现状，总结了我国法官责任追究与豁免的六大成绩和六大问题。在梳理我国法官责任追究的历史演进过程基础上，提出司法责任制改革的今天机遇与挑战并存。首先回顾我国法官责任追究与豁免的历史演进，梳理了从传统中国的法官责任、清末及民国时期的法官责任到新中国成立以来至十八届三中全会前的法官责任。其中1995年《法官法》的颁行是新中国法官责任制建立的标志，到十八届三中全会历经三个阶段，法官责任立法阶段、错案责任追究实践阶段到全面追责阶段。其次回顾十八届三中全会以后的法官责任，十八届三中、四中全会、完善司法责任制的若干意见为法官责任研究提供了制度化样本，也为各级法院积极改革探索法官责任追究与豁免问题提供了理论支撑。再次指明司法责任制改革背景下的法官责任：包含办案质量终身负责、错案责任倒查问责、惩戒程序与纪检监察程序有效衔接。最后在梳理相关制度的基础上，提出我国法官责任追究与豁免取得的显著成绩与存在的突出问题。其中取得的成绩主要体现在六个方面：制度体系基本完备、基层实践经验丰富、追责理念与时俱进、追责方式相对合理、权力责任趋于一致、震慑效果初步显现；六大问题主要是：权责界限不清、追责方式混乱、追责主体多元、问责基准不一、法官责任泛化以及制度体系松散。并据此明确提出改革和完善法官责任制需要逐步实现从依循行政逻辑向遵循司法逻辑的方向转变。
　　第二部分讨论了法官责任追究的理论问题，提出法官责任追究的理论体系构建。首先梳理了域外法官责任追究与豁免的概况，强调其对我国法官责任追究的借鉴意义。其次力图构建我国法官责任的理论基础。在法官责任体系的构成中，提出核心在于对“法官”这一职业的直接对应性，也即民事责任与刑事责任并不在法官责任体系之中，法官责任体系只应当包含审判责任与职业伦理责任，审判责任的下属类分为违法审判责任与审判瑕疵责任。这就需要从错案责任追究制出发，理清错案与瑕疵案件、差错案件、违法审判之间的关系，进而确立合理的法官责任构成。对法官责任的构成要件需以不同的责任追究方式确立不同的构成内容，相较于“错案责任的“客观归责”，“违法审判”的表述更加合理，也就是主客观相统一，更加注重行为正当性的归责理论。在以“瑕疵”、“违法”建构的审判责任前提下，对责任承担方式进行类型化研究，提出“罢免”与“一般惩戒措施”与之相适应。进而研究确立法官责任追究的原则，即是以保障司法公正为目标、提高法官能力为核心的五项原则内容：程序正当、过罚相当、权责统一、主客观结合、责任法定的原则。再次，着重分析了法官责任豁免的理论以及实践。通过借鉴域外豁免制度，并对我国现有法官豁免制度文本进行研究，可以看出，我国法官豁免制度的理论与实践结合还处于相当粗陋的状态，留下了诸多棘手的问题尚需解决。总体看来，当前的法官豁免情形失之于准、失之于宽、失之于软，未能建立起真正意义上的法官责任豁免制度。
　　第三部分讨论了法官责任追究的对策，提出法官责任追究的实践路径。其核心问题在于追责的法定事由和法定程序研究。结合重庆市第四中级人民法院的具体实践，提出法官责任追究的实践进路，分别从责任追究的主体、事由和责任方式，责任追究的程序设计、制度设计、配套制度措施四个方面出发，重点分析了责任承担的四种责任以及六类制度建设的具体路径。首先，明确法官责任追究的主体、事由和责任方式。从主体上来看，包含案件评查合议庭、审判委员会、法官评价委员会、党组、法官惩戒委员会。具体事由包含实体性问题、程序性问题、纪律性问题、道德性问题。责任承担形式要具备合理的处罚梯度，我们归纳为司法不廉责任、学艺不精责任、作风不优责任、绩效评估责任。其次，提出法官责任追究的程序，强调责任追究必须符合正当程序。包括发现错误程序、民主评议程序、调查处理程序；再次，提出法官责任追究的制度设计。一是评查制度。案件评查不仅是发现审判瑕疵和违法审判的主要手段，也是发现审判工作深层次问题、落实司法责任制、提升司法公信力的重要手段。评查制度主要包括《评查工作规定》、《评查工作实施细则》、《案件评查标准》、《庭审评查评分标准》等。二是评价制度，应当针对不同层级、不同地区法院、不同审判领域的实际，以办案为主要因素、兼顾法律赋予法官应承担的其他职责。评价制度设计须体现出确定性、专业性及民主性。在评价内容设计上，区别违法审判责任与法官职业伦理责任、案件审判管理质量责任之不同。在对法官的违法审判行为进行评价时，要采取必要、合理的保护措施，当事法官享有知情、辩解和举证的权利，评价组织要对此如实记录并对是否采纳予以说明。评价制度主要包括《法官评价委员会工作规则》等；三是责任追究制度。责任追究制度包括《对办案瑕疵错误进行责任追究的规定》、《监察部门启动违法审判责任追究程序》、《法官惩戒委员会工作章程》、《法官惩戒程序规定》等。再次，提出要从建立法官责任豁免制度、完善司法救济制度和强化法官职业保障三个方面完善法官责任追究的配套制度措施。
　　目录
　　摘要..................................................................................................1
　　序言：既要有理想，又要接地气..................................................4
　　第一部分现状研究：成绩与问题..............................................7
　　一、我国法官责任追究与豁免的历史演进..........................7
　　（一）传统中国的法官责任..............................................7
　　（二）清末及民国时期的法官责任..................................8
　　（三）新中国成立以来到十八届三中全会前的法官责任9
　　（四）我国法官责任豁免的制度规范............................11
　　二、十八届三中全会以后的法官责任................................12
　　（一）顶层设计梳理........................................................12
　　（二）司法责任制改革背景下的法官责任....................13
　　三、我国法官责任追究与豁免取得的成绩与存在的问题15
　　（一）六大成绩................................................................15
　　（二）六大问题................................................................20
　　小结........................................................................................25
　　第二部分理论研究：理论体系构建........................................27
　　一、法官责任追究的域外考察............................................27
　　（一）域外法官惩戒的主体............................................27
　　（二）域外法官惩戒的事由............................................30
　　（三）域外法官惩戒的程序............................................32
　　二、法官责任体系的构造....................................................34
　　（一）法官责任的类型....................................................34
　　（二）法官责任的构成....................................................37
　　（三）责任追究的形式....................................................42
　　三、法官责任追究的原则....................................................45
　　（一）责任追究以保障公正司法为目的........................45
　　（二）责任追究的四项基本原则....................................46
　　四、法官责任豁免制度........................................................48
　　（一）法官责任豁免制度的理论概述............................49
　　（二）我国法官责任豁免的制度设计及困惑................50
　　（三）我国法官责任豁免的制度构想............................54
　　小结：....................................................................................55
　　第三部分对策研究：实践路径探索........................................58
　　一、法官责任追究的主体、事由和责任承担方式58
　　（一）法官责任追究的主体............................................59
　　（二）法官责任追究的事由............................................63
　　（三）责任承担方式........................................................66
　　二、法官责任追究的程序设计............................................68
　　（一）发现错误程序........................................................68
　　（二）民主评议程序........................................................68
　　（三）调查处理程序........................................................69
　　三、法官责任追究的制度设计............................................69
　　（一）评查制度................................................................70
　　（二）评价制度................................................................71
　　（三）追究制度................................................................72
　　四、完善法官责任追究的配套制度及措施........................73
　　（一）建立法官责任豁免制度........................................73
　　（二）完善司法救济制度................................................74
　　（三）强化法官职业保障................................................75
　　小结........................................................................................77
　　余论：一切为了公正公信............................................................79
　　附录：一、《重庆市第四中级人民法院关于保障法官依法独立公正行使审判权的规定（试行）》......................................................................................81
　　二、《重庆市第四中级人民法院评查工作实施细则》86
　　三、《重庆市第四中级人民法院法官评价委员会工作规则（试行）》91
　　四、《重庆市第四中级人民法院关于对办案瑕疵错误进行责任追究的规定（试行）》..............................................................................................94
　　附件：一、“法官责任追究与豁免问题研究”课题组.................98
　　二、“法官责任追究与豁免问题研究”成果要报.............99
　　三、“法官责任追究与豁免问题研究”课题主要阶段性成果102
　　四、“法官责任追究与豁免问题研究”课题组会议纪要103